Compliance in gereguleerde markten
Juridische zekerheid in een complex speelveld.
Wat is Compliance
In gereguleerde markten is naleving van wet- en regelgeving geen keuze, maar een voorwaarde voor markttoegang en continuïteit. Of het nu gaat om vergunningen, toezicht, meldplichten of integriteitsbeoordelingen – de eisen zijn hoog en de risico’s bij non-compliance aanzienlijk. Westhoff Van Namen begeleidt ondernemingen bij het opzetten, toetsen en verdedigen van hun gevoerde beleid.
Wat verstaan wij onder compliance?
Compliance betekent: aantoonbaar voldoen aan wet- en regelgeving, interne beleidsregels en sectorale normen. In gereguleerde sectoren zoals de kansspelmarkt, zorg, energie en financiële dienstverlening is dit vaak gekoppeld aan:
- Vergunningvoorwaarden (zoals Bibob-toetsingen of exploitatie-eisen);
- Meldplichten bij toezichthouders zoals de Ksa, ACM, AFM, AP;
- Verantwoordingsverplichtingen (zoals rapportages over verslavingspreventie of klantbescherming);
- Sanctieregimes en handhaving (zoals boetes, sluitingen of intrekking van vergunningen).
Waarom kiezen voor Westhoff Van Namen?
Wij combineren juridische expertise met diepgaande kennis van gereguleerde markten. Onze aanpak is praktisch, proactief en gericht op resultaat.
Onze diensten
Compliance-audits en risicoanalyses
Wij voeren juridische audits uit op bestaande processen en toetsen of uw organisatie voldoet aan de geldende wet- en regelgeving. Daarbij brengen we risico’s in kaart en adviseren we over verbetermaatregelen.
Opstellen en toetsen van beleid
Wij helpen bij het opstellen van interne complianceprotocollen, zoals verslavingspreventiebeleid, AML- beleid (WWFT), meldprocedures, klantacceptatiebeleid (KYC) en rapportages aan toezichthouders.
Begeleiding bij toezicht en handhaving
Wij staan u bij tijdens onderzoeken van toezichthouders, zoals de KSA of ACM, en voeren verweer bij handhavingsmaatregelen. Ook begeleiden wij bezwaar- en beroepsprocedures tegen sancties of vergunningsbesluiten.
Training en cultuur
Compliance is meer dan regels volgen – het is een cultuur. Wij verzorgen trainingen en bewustwordingssessies voor bestuurders en medewerkers, gebaseerd op gedragsinzichten en praktijkervaring